重大建設(shè)項目檔案驗收辦法

檔發(fā)〔2006〕2號

（2006年6月14日 國家檔案局、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布）

第一章 總 則

　　第一條 為加強重大建設(shè)項目檔案管理工作，確保重大建設(shè)項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)和安全，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和國家有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于各級政府投資主管部門組織或委托組織進行竣工驗收的固定資產(chǎn)投資項目（以下簡稱項目）。本辦法所稱各級政府投資主管部門是指各級政府發(fā)展改革部門和具有投資管理職能的經(jīng)濟（貿(mào)易）部門。

　　第三條 項目檔案是項目建設(shè)、管理過程中形成的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。第四條 項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。第五條 項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)將項目檔案工作納入項目建設(shè)管理程序，與項目建設(shè)實行同步管理，建立項目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制。

第二章 驗收組織

　　第六條 項目檔案驗收的組織：（一）國家發(fā)展和改革委員會組織驗收的項目，由國家檔案局組織項目檔案的驗收；（二）國家發(fā)展和改革委員會委托中央主管部門（含中央管理企業(yè)，下同）、省級政府投資主管部門組織驗收的項目，由中央主管部門檔案機構(gòu)、省級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收，驗收結(jié)果報國家檔案局備案；（三）省以下各級政府投資主管部門組織驗收的項目，由同級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收；（四）國家檔案局對中央主管部門檔案機構(gòu)、省級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收進行監(jiān)督、指導(dǎo)。項目主管部門、各級檔案行政管理部門應(yīng)加強項目檔案驗收前的指導(dǎo)和咨詢，必要時可組織預(yù)檢。

　　第七條 項目檔案驗收組的組成：（一）國家檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由國家檔案局、中央主管部門、項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。（二）中央主管部門檔案機構(gòu)組織的項目檔案驗收，驗收組由中央主管部門檔案機構(gòu)及項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。（三）省級及省以下各級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，由檔案行政管理部門、項目主管部門等單位組成。（四）凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)建設(shè)的項目，項目檔案驗收組成員應(yīng)包括項目所在地的城建檔案接收單位。（五）項目檔案驗收組人數(shù)為不少于5人的單數(shù)，組長由驗收組織單位人員擔(dān)任。必要時可邀請有關(guān)專業(yè)人員參加驗收組。

第三章 驗收申請

　　第八條 項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，并填報《重大建設(shè)項目檔案驗收申請表》（附件1）。項目檔案驗收組織單位應(yīng)在收到檔案驗收申請報告的10個工作日內(nèi)作出答復(fù)。

　　第九條 申請項目檔案驗收應(yīng)具備下列條件：（一）項目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；（二）項目試運行指標(biāo)考核合格或者達到設(shè)計能力；（三）完成了項目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作；（四）基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。

　　第十條 項目檔案驗收前，項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面負責(zé)人以及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān)要求，依照《重大建設(shè)項目檔案驗收內(nèi)容及要求》（附件2）進行全面自檢。

　　第十一條 項目檔案驗收申請報告的主要內(nèi)容包括：（一）項目建設(shè)及項目檔案管理概況；（二）保證項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)所采取的控制措施；（三）項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量狀況；（四）檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用；（五）存在的問題及解決措施。

第四章 驗收要求

　　第十二條 項目檔案驗收應(yīng)在項目竣工驗收3個月之前完成。

　　第十三條 項目檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。

　　第十四條 項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目的建設(shè)單位（法人）、設(shè)計、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運行管理或使用單位的有關(guān)人員列席會議。

　　第十五條 項目檔案驗收會議的主要議程包括：（一）項目建設(shè)單位（法人）匯報項目建設(shè)概況、項目檔案工作情況；（二）監(jiān)理單位匯報項目檔案質(zhì)量的審核情況；（三）項目檔案驗收組檢查項目檔案及檔案管理情況；（四）項目檔案驗收組對項目檔案質(zhì)量進行綜合評價；（五）項目檔案驗收組形成并宣布項目檔案驗收意見。

　　第十六條 檢查項目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應(yīng)不少于100卷，抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議等。

　　第十七條 項目檔案驗收應(yīng)根據(jù)DA/T 28-2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》，對項目檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性進行評價。

　　第十八條 項目檔案驗收意見的主要內(nèi)容包括：（一）項目建設(shè)概況；（二）項目檔案管理情況，包括：項目檔案工作的基礎(chǔ)管理工作，項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性及安全性評價，檔案驗收的結(jié)論性意見；（三）存在問題、整改要求與建議。

　　第十九條 項目檔案驗收結(jié)果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格。

　　第二十條 項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具項目檔案驗收意見。

　　第二十一條 項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意見，要求項目建設(shè)單位（法人）于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關(guān)部門對項目建設(shè)單位（法人）通報批評。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。

第五章 附 則

　　第二十二條 本辦法由國家檔案局負責(zé)解釋。

　　第二十三條 其他建設(shè)項目的檔案驗收工作，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十四條 本辦法自頒布之日起施行。

　　附件：1.《重大建設(shè)項目檔案驗收申請表》

　　　　　2.《重大建設(shè)項目檔案驗收內(nèi)容及要求》

附件1

重大建設(shè)項目檔案驗收申請表

附件2

重大建設(shè)項目檔案驗收內(nèi)容及要求

　　一、項目檔案的基礎(chǔ)管理工作

　　1.項目建設(shè)單位（法人）認真執(zhí)行國家檔案工作法律法規(guī)，建立健全項目檔案工作各項規(guī)章制度，建立了切合實際的項目檔案工作的管理體制和工作程序。

　　2.項目建設(shè)單位（法人）對項目檔案工作實行統(tǒng)一管理，對本單位各部門和設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位進行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項目檔案工作與項目建設(shè)同步進行。

　　3.項目檔案工作實行領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制，確定了負責(zé)項目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門，實行了各部門和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制，并采取了有效的考核措施。

　　4.項目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，控制措施有力。

　　5.配備適應(yīng)工作需要的檔案管理人員，檔案管理人員經(jīng)過檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。

　　6.采用先進信息技術(shù)，實現(xiàn)項目檔案管理的信息化。

　　7.保證檔案工作所需經(jīng)費，配備了計算機、復(fù)印機及聲像器材等必備的辦公設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工作需要。

　　二、項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)情況

　　1.按照DA/T 28-2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》，結(jié)合項目產(chǎn)生文件材料的實際情況，檢查項目檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性。

　　2.項目文件材料的收集、整理、歸檔和項目檔案的整理與移交符合DA/T 28-2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》及GB/T 11822-2000《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》。

　　三、項目檔案的安全

　　1.檔案庫房采取防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制措施，檔案庫房與閱覽、辦公用房分開。

　　2.檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準要求。

　　3.歸檔文件材料的制成材料符合耐久性要求。

　　4.采取有效措施保證檔案實體和信息安全。