日前，廣東證監(jiān)局召開了轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會議。記者于會議期間獲悉，2011年全省上市公司年度募集資金總額達1118億元，超過一成，占全國的11.59%.此外，全年共約談基金公司高管、基金經(jīng)理26人次，對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監(jiān)管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎金、降級降職等內(nèi)部問責措施。廣東證監(jiān)局稱將加強上市公司分紅監(jiān)管，推動上市公司強化對股東的回報。

　　據(jù)悉，結(jié)合省里開展的“三打兩建”工作，廣東還將掀起新一輪“打非”高潮，嚴厲打擊非法投資咨詢、非法發(fā)行股票、非法委托理財?shù)刃袨椤?/p>

　　將對內(nèi)幕交易“零容忍”

　　“非法證券活動就是造假售假”，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長侯外林在做主題報告時旗幟鮮明地表示，今年廣東證監(jiān)局將大力整治非法證券活動，配合省里正在開展的“三打”（打擊欺行霸市、打擊制假售假、打擊商業(yè)賄賂）活動，掀起新一輪“打非”高潮。組織地方證券期貨協(xié)會或駐地證券期貨機構(gòu)對當?shù)貜V播電視證券類節(jié)目進行全方位監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處各類證券違法違規(guī)行為。保持對非法投資咨詢、非法發(fā)行股票、非法委托理財活動的高壓態(tài)勢，集中力量查處一批大案。

　　“有的營業(yè)部以各種理由阻撓客戶辦理轉(zhuǎn)托管，這是典型的欺行霸市”，侯外林表示，所有證券期貨經(jīng)營機構(gòu)必須反對和禁止以下行為：阻撓撤銷指定和轉(zhuǎn)托管、非現(xiàn)場開戶、委托理財或全權(quán)接受委托操盤、招收無從業(yè)資格營銷人員或兼職營銷人員、低傭金招攬客戶或贈送實物、泄露客戶資料信息、多收取費用、到其他證券期貨經(jīng)營機構(gòu)招攬客戶等等。

　　同時，廣東證監(jiān)局堅持對內(nèi)幕交易“零容忍”，會同省公安廳等部門按期完成依法打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)合專項檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處從業(yè)人員利用非公開信息買賣股票、欺詐上市、跨市場操縱等違法違規(guī)行為，用好行政處罰權(quán)。

　　將分紅列入檢查重點內(nèi)容

　　上市公司重融資輕回報讓不少股民傷心。侯外林表示，廣東證監(jiān)局將加強分紅監(jiān)管，推動上市公司強化對股東的回報。結(jié)合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，督促轄區(qū)上市公司在公司章程中明確回報規(guī)劃和分紅政策，增強紅利分配的透明度。加強監(jiān)督檢查，將分紅情況列入現(xiàn)場檢查重點關(guān)注內(nèi)容，加強對未按承諾比例分紅、有利潤長期不履行分紅義務公司的關(guān)注，視情況采取監(jiān)管措施。

　　除上市公司外，基金也成為監(jiān)察的重點。

　　“基金經(jīng)理沒有什么了不起，拿這么高的工資，跑贏大市沒有？”在當日的會議上，侯外林督促基金公司嚴守“三條底線”，建立健全內(nèi)幕交易、利用非公開信息買賣股票的防控機制。密切關(guān)注、研究規(guī)范基金公司在新股申購中的詢價行為；加強和改進基金銷售現(xiàn)場檢查。同時鼓勵基金公司推行員工持基計劃，形成公司行為與基金持有人利益相協(xié)調(diào)的激勵約束機制。據(jù)透露，廣東證監(jiān)局2011年對2名高管或基金經(jīng)理采取行政監(jiān)管措施，督促3家公司對75名基金從業(yè)人員采取了扣發(fā)獎金、降級降職等內(nèi)部問責措施。

　　推動重點國企年內(nèi)整體上市

　　據(jù)悉，廣東證監(jiān)局將深入開展“消除同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易”專項活動，大力推進上市公司并購重組。加快推進整體上市工作，高度關(guān)注、全程跟蹤、積極協(xié)調(diào)粵電力、廣州控股、東方賓館、廣州藥業(yè)等重點公司在年內(nèi)完成整體上市任務。支持上市公司通過定向增發(fā)、吸收合并、使用超募資金收購兼并等方式實施市場化重組，推動產(chǎn)業(yè)升級，增強核心競爭力。進一步完善上市公司監(jiān)管信息系統(tǒng)，積極爭取成為證監(jiān)會上市公司并購重組審核分道制改革的第一批試點地區(qū)。

　　就企業(yè)融資方面，“垃圾債”的高收益?zhèn)灰暈橹袊鹑谑袌龅囊淮髣?chuàng)新。在當日的會議上，侯外林表示，廣東證監(jiān)局引導上市公司擴大公司債發(fā)行規(guī)模，并支持廣東企業(yè)申請開展高收益企業(yè)債試點。

　　除此之外，廣東證監(jiān)局將推動、指導轄區(qū)高風險類上市公司加快實質(zhì)性重組進程；徹底化解華南期貨風險；深入開展轄區(qū)IT內(nèi)部審計，組織開展轄區(qū)信息系統(tǒng)備份能力和運行能力檢查。同時按照國務院的統(tǒng)一部署，認真貫徹落實廣東省清理整頓各類交易場所工作方案，積極支持、大力配合省政府對廣東各類產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠期交易等交易場所的清理整頓工作，切實防范和化解區(qū)域性金融風險。